招商中证云计较与大数据主题交易型敞开 式指数证券投资基金更新的招募评释书（二      零二五年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       截止日：2025 年 3 月 20 日                      紧要教导   招商中证云计较与大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 11 日《对于准予招商中证云计较与大数据主题交易 型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】782 号）注册公开召募。本基 金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日肃肃见效。本基金为交易型敞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募评释书的内 容信得过、准确、圆善。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具良友概要等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务观念。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币商场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要 接纳完全复制策略，追踪中证云计较与大数据主题指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的商场组合的风险收益特征相似。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场 波动等身分产生波动。投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分研究 自身的风险承受智力，并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能际遇的风险包 括：商场风险、基金管理风险、流动性风险、本基金独到的风险等。本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要阐明为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金瓦解约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的 预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。    本基金的投资畛域包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、 数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产变成损失。    基金的过往功绩并不预示其改日阐明。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩阐明的保证。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》、 《基金合同》、《基金家具良友概要》等信息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的投资目的、投资期限、投资训诫、资产景象等判断本基金是否和自身的风险承受能 力相稳当。    《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释 书。    本基金标的指数为中证云计较与大数据主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券；    ①云计较服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；    ②大数据服务：数据管理服务、数据分析服务；    ③硬件设备：为云计较或大数据提供服务器、存储等设备； 券手脚指数样本，不及 50 只时全部纳入。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新招募评释书所载内容截止日为 2025 年 3 月 20 日，相关财务和功绩阐明数据截 止日为 2024 年 12 月 31 日，财务和功绩阐明数据未经审计。    本基金托管东谈主中信证券股份有限公司已复核了本次更新的招募评释书。                    §1 序论   《招商中证云计较与大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金招募评释书》（以下简 称“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息流露 办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称《流动性风险 管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指 数基金指引》）和其他相关法律律例的规则以及《招商中证云计较与大数据主题交易型敞开 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。   本招募评释书发扬了招商中证云计较与大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金的 投资目的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募评释书。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者关键遗漏，并 对其信得过性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的良友申 请召募的。本招募评释书由招商基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授 权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者说 明。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关规则享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 主题交易型敞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 证券投资基金招募评释书》偏执更新 基金基金家具良友概要》偏执更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那时常作念出的校正 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对那时常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对那时常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的校正 回实施详情》界说的“交易型敞开式基金”，简称“ETF” 简称目的 ETF），精好意思追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳敞开式 运作方式的基金，简称蚁合基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主强硬了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》见效后办理本基金申购、赎回业务的机构 关账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、基金交易的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 任公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 机构的干系业务司法偏执时常作念出的校正 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 分的预计值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交易所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 率差额之基准日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为来源日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为来源日重 新计较） 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 份额净值的过程 流露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       §3 基金管理东谈主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。面前公司注册成本金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）捏有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 捏有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，鼓动及股权结构为：招商证券捏有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各捏有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别捏 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券捏有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为： 招商银行捏有公司全部股权的 33.4%，招商证券捏有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）捏有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。 Management B.V.（荷兰投资）将其捏有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓动及股权结构为：招商银行捏有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓动及股权结构不变。   公司主要鼓动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚捏“因 您而变”的计算服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为作事，承袭诚信、感性、专科、团结、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、策画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联铺张金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司作事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅作事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主捏作事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学教会。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训诫、训诫，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰握住学院训诫，面前兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副训诫、训诫。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券成本商场筹谋部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局谦和东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风崎岖抑岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年滥觞后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成王人分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司作事，任研究开发 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司作事，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数家具管理事迹部，现任招 商沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 26 日于今）                                                   、 招商中证生物科技主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型敞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金基 金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型敞开式指数证券投 资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易型敞开 式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商上证科创板综 合交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2025 年 2 月 26 日于今）、招商中 证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证全指医疗器械交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理 时辰：2025 年 3 月 7 日于今）、招商中证半导体产业交易型敞开式指数证券投资基金基金 司理（管理时辰：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证半导体产业交易型敞开式指数证券投 资基金发起式蚁合基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证云计较与 大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 20 日于今）、 招商沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理（管理 时辰：2025 年 3 月 20 日于今）、招商中证科创创业 50 交易型敞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：刘重杰先生，管理时辰为 2021 年 3 月 25 日至 2022 年 8 月    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《信息流露办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面阻抑轨制，采用 有用措施，驻扎违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）纰漏责任，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行阻抑东谈主或 者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推广。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例赐与流露。关键关联交易应提交基金管理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按变更后的规则推广。 律、律例及行业表率，憨厚信用、资料尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章计算；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）断绝、骚扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏责任、滥用权利；   （7）流露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不流露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何款式为其它组织或个东谈主进行证券交易。  健全性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、成本效益原则。  公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括如下组成部分：  监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司计算管理行为、董事和公司管理层的行 为驾驭监督权。  董事会风崎岖抑委员会：风崎岖抑委员会手脚董事会下设的专门委员会之一，负责决 定公司各项紧要的里面阻抑轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险管 理计谋和政策并查验其推广情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。  督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风崎岖抑情 况，并负责组织带领公司监察稽核作事。督察长发现基金和公司存在关键风险或隐患，或 发生督察长照章合计需要讲述的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会讲述。  风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委员会， 主要负责对公司计算管理中的关键问题和关键事项进行风险评估并作出决策，并针对公司 计算管理行为中发生的关键突发性事件和关键危急情况，实施危急处理机制。  监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻抑轨制和风险管理政策的推广情况进 行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理讲述。  各业务部门：风崎岖抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限 畛域内，对其负责的业务进行查验监督和风崎岖抑。职工根据国度法律律例、公司规章制 度、谈德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面阻抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面阻抑大纲》和《律例苦守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、良友档案管理轨制、功绩评估侦查轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。  （2）风崎岖抑轨制  里面风崎岖抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻抑大纲、律例苦守政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课经由轨制、蚁合交易轨制、权限管理轨制、信 息流露轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对独处的里面阻抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的相关法律律例、公司里面阻抑轨制在所赋予的权限内按照所规则的圭表和恰当的方 法对监察检察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司推广国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风崎岖抑的 监控作事、推广公司里面如期不如期的里面审计、走访公司里面的违法案件等。  里面阻抑的基本要素包括阻抑环境、风险评估、阻抑行为、信息疏浚、里面监控。  （1）阻抑环境  公司悉力于于缔造内控优先和风崎岖抑的理念，培养全体职工的风险留神意志，营造一 个浓厚的风崎岖抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律律例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自愿苦守，使风险意志结合到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务门径。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经由、计算运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并接续完善干系的风险留神措施。  （3）阻抑行为  公司阻抑行为主要包括组织结构阻抑、操作阻抑和管帐阻抑等。  A．组织结构阻抑  各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此独处、 彼此牵制何况有独处的讲述系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：  a.以各岗亭目的责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同 的岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  b.各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、紧要业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。  B．操作阻抑  公司设定了一系列的操作阻抑的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、蚁合交易轨制、守秘轨制、信息流露轨制、档案良友保全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻抑日常运作和计算中的风险。  C.管帐阻抑  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的圆善和独处。  （4）信息疏浚  即指实时地终了信息的流动，如从下到上的讲述和从上至下的反馈。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，通过建立有用的信拒绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递恰当 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务讲述轨制，包括如期讲述轨制和不如期讲述轨制。如期讲述轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行讲述。  a.推广体系讲述路子：各业务东谈主员向部门负责东谈主讲述；部门负责东谈主向分摊引导、总经 理讲述；  b.监督体系讲述路子：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门讲述，监察稽核部门 向总司理、督察长分别讲述；  c.督察长如期出具监察讲述，报送董事会偏执下设的风崎岖抑委员会和中国证监会； 如发现关键违章步履，应立即向董事会和中国证监会讲述。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和苦守里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风崎岖抑委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阻抑轨制捏续地进行锻真金不怕火，锻真金不怕火其是否合乎规则要求并加以 充实和改善，实时响应政策律例、商场环境、工夫等身分的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。                       §4 基金托管东谈主   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本： 14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   研究电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于   计算畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为相关的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理（天下社会保障基金境内寄予投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和做事年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的技俩,经干系部门批准后方可开展计算行为,具体计算技俩以干系部门批准文献大致可证 件为准) 股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资 基金托管经历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，爱戴基金投 资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息工夫系统开荒参预，构建智能化客户服 务体系，捏续研发立异基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托统领下设商场服务、家具设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、概述 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东谈主员均已具备 5 年及以上干系业务训诫。结果 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务干系从业训诫的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自取 得证券投资基金托管经历以来，承袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵命国度的有 关法律律例和监管机构的相关规则，依靠科学的风险管理和里面阻抑体系、表率的管理模 式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投资 者提供安全、高效、专科的托管服务。   中信证券托管业务运行严格遵命国度相关法律律例和行业监管司法，建立遵法计算、 表率运作的计算想想和计算立场，形成运作经由化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 留神和化解计算风险，确保托管资产的安全圆善，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，保障 托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合乎国度法律律例及监管机构的监管要求，并结合 于托管业务计算管理行为的遥远；   （2）圆善性原则：托管业务的各项计算管理行为王人必须有相应的表率圭表和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，秘密通盘的岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制偏执推广的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用推广；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须留神风险，审慎计算，保证基金资产的 安全与圆善；   （5）防卫性原则：必须缔造“防卫为主”的管理理念，阻抑风险发生的起源，防御于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面阻抑轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部计算计谋、 计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞瑕玷；   （7）独处性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；径直操作主谈主员和阻抑东谈主员应相对独处，恰当分离；内控轨制的查验、评价小 组必须独处于内控轨制的制定和推广小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭成就应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例的规则，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务 运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金 托管业务里面阻抑和风险管理办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息流露 管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守秘作事管理办法》、《中信证券股份有限 公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基 金托管业务计帐管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产守护管理办法》、《中信证券 基金托管业务从业东谈主员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等， 并根据商场变化和基金业务的发展接续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到 业务单干合理、业务运行和操作经由化、工夫系统圆善独处、中枢业务彼此隔断以及相关 信息流露由专东谈主负责，以便资料尽责的履行托管义务。   托管业务里面阻抑的内容主要触及托管技俩、资产守护、资金计帐、管帐核算和资产 估值、投资监督、信息工夫系统等紧要业务门径的里面阻抑。基金托管东谈主通过对基金托管 业务各门径风险的事前揭示、事中阻抑和过后稽核的动态管理过程来实施里面风崎岖抑。 同期为了保证和考证里面阻抑的有用性、圆善性，中信证券如期聘任具有证券业务经历的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面阻抑轨制开荒与实施情况，开展干系审查与 评估，出具评估讲述。   托管业务里面阻抑的主要措施包括：不相容职务分离阻抑、授权审批阻抑、财产保护 阻抑、管帐系统阻抑、预算阻抑、运营分析阻抑和绩效考评阻抑等。   基金托管东谈主依照《基金法》偏执配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资 畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务环 节中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检 查监督。  （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等阻抑目的进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，文告基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时讲述中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资畛域、投资对象等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度讲述，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。  （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时讲述中国证监会。                       §5 干系服务机构   招商基金直销交易服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东谈主：冯敏   本基金申购赎回代办证券公司信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基 金管理东谈主可根据相关法律律例规则治愈销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   公司称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   研究东谈主：赵亦清   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  经办讼师：刘佳、张雯倩  研究东谈主：刘佳  称呼：德勤华永管帐师事务所（迥殊豪放合伙）  注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼  推广事务合伙东谈主：付建超  电话：021-6141 8888  传真：021-6335 0003  经办注册管帐师：曾浩、江丽雅  研究东谈主：曾浩、江丽雅               §6 基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务司法》等相关法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证监会证监许可【2021】   本基金的基金合同于 2021 年 3 月 25 日肃肃见效。   基金合同见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与流露；一语气 60 个作事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会讲述并提倡处罚决策，如捏续 运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。             §7 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净 值不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。   本基金存续期间，基金管理东谈主可根据执行需要事前确定基金份额折算基准日，并依照 《信息流露办法》的相关规则进行公告。   根据投资需要或为提高交易便利，基金管理东谈主可向登记机构央求办理基金份额折算与 变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发 生治愈，但治愈后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇迥殊情况无法办理，基金管理东谈主可蔓延办 理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               §8 基金份额的上市交易   基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市司法》，向深圳证券交易所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所强硬上市左券书。基金获准在深圳 证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照干系规则发布基金上市交易公告书。   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需免除《深圳证券交易所交易司法》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施详情》等相关规则。   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和阻隔上市按照深圳证券交易所的干系 规则推广。   当本基金发生深圳证券交易所干系规则所规则的因不再具备上市条件而应当阻隔上市 的情形时，本基金可由交易型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金阻隔上市后，场内份额处理司法由基金管理东谈主 提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着爱戴 基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行恰当的圭表后不错录取其他合适的指数手脚标的指 数。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄予其他机构在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所 在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券数目 与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的 基金份额 司治愈相关基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应治愈。 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券交易所（含境外证券交易所） 同期挂牌交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 规则内容进行治愈的，本基金参照推广，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。 的新功能，基金管理东谈主不错在履行恰当的圭表后增多相应功能。                §9 基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任 公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券交易所办理。本基金 面前仅通畅“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，改日条件熟谙，本基金 将通畅“什物申购赎回”模式，具体以基金管理东谈主干系公告为准。   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在来源申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据执行情 况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通畅申购 赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易所的粗浅交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时辰变更、 其他迥殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金来源办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在申购来源公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳动三个月来源办理赎回，具体业务办理时辰在 干系公告中规则。   在确定申购来源与赎回来源时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的来源时辰。   本基金在基金合同见效后、基金份额敞开日常申购之前，可向本基金蚁合基金通畅特 殊申购，申购价钱以迥殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购 干系的用度和成本。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   若后来基金央求上市，央求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。 法权益不受毁伤并得到平允对待。 赎回对价组成。   基金管理东谈主可根据基金运作的执行情况，在不违犯法律律例及对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下治愈上述原则，或依据《业务司法》治愈上述司法，但应在新的 原则实施前依摄影关规则在规则媒介上公告。   投资东谈主须按申购赎回代理机构规则的手续，在敞开日的敞开时辰提倡申购、赎回的申 请。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东谈主提交赎回央求时， 必须捏有富饶的基金份额余额和现款。   投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行证据。投资者托付申购对价，申购成立；基金 份额登记机构证据央求时，申购见效。投资者在提交赎回央求时有富饶的基金份额余额和 现款，则赎回央求成立，基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。如投资东谈主未能提供符 合要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主捏有的合乎要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，或投资 东谈主提交的赎回央求跳动基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、 单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表申购 赎回代理机构确乎招揽到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价和基金份额 的交收适用《业务司法》的规则。   投资东谈主 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市成份股的交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基 金托管东谈主。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成粗浅践约的情形，则依据《业务司法》 偏执他干系规则进行处理。 所和登记机构干系司法的情况下可更动上述圭表。基金管理东谈主必须在新司法来源实施前依 照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。 赎回的数额限定。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合 同的约定公告。遇迥殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延计较或公告。 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。 前公告。申购赎回清单的内容与模式详见下文“七、申购赎回清单的内容与模式”。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单计较和公告时辰进行治愈并提前公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内 容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的造谣证券。             “申赎现款”的现款替代记号为“必须”                              ，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证 券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的 非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金 额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募评释书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在干系成份股停牌等迥殊情况下便利投资东谈主申购、提高基金运作效 率，基金管理东谈主在制定具体的现款替代决策时将苦守平允、公开的原则。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现款替代（记号为“允 许”）、必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “不容”、                           “允许”和“必须”。对于沪市 成份证券，不错设为：“允许”和“必须”                   。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，是指在申购基金份额时，允许使用现款 手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚 替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。   （2）不错现款替代的具体评释   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券粗浅交易 后买入，而执行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有粗浅交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的任意数目的 被替代证券，执行买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基 金管理东谈主对此不承担责任。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不 限于商场流动性不及、工夫系统无法终了以及基金管理东谈主合计不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买 入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收 盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所粗浅交易日已达到 20 日而该证券粗浅交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限定：为有用阻抑基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：   评释：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   若是深圳证券交易所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交易所文告规则的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例） 其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。若是上海证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证 券，执行买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证 券，执行卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理圭表   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有粗浅交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回标的一样的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券交易所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交易所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 交易所申购赎回证据记录，在工夫系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时辰设施，以替代金额与被替代证券的按次执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时辰设施，以替代金额与被替代证券的按次执行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全部 被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   迥殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所粗浅交易日已达到 20 日而该证券粗浅交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。T+2 日后第 1 个作事日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据 发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个作事日内完 成。   （3）必须现款替代的具体评释   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券 以及处于停牌的成份证券；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护捏有 东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指由基金管理东谈主计较并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈的 前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代的证券数目与 T 日经除权治愈的前收盘 价乘积之和）   其中，T 日经除权治愈的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购 赎回清单中不容现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 基金称呼                               XXXX 基金管理公司称呼                       招商基金管理有限公司 基金代码                               XXXX 目的指数代码                             XXXX 基金类型                               XXXX T-1日信息内容 现款差额(单元：元)                          XXXX 最小申购、赎回单元资产净值(单元：元)                 XXXX 基金份额净值(单元：元)                        XXXX T日信息内容 预估现款差额（单元：元）                        XXXX 不错现款替代比例上限(%)                       XXXX 是否需要公布 IOPV                         XXXX 最小申购、赎回单元（单元：份）                     XXXX 最小申购、赎回单元现款红利（单元：元）                 XXXX 申购赎回组合证券只数（单元：只）                    XXXX 全部申购赎回组合证券只数（单元：只）                  XXXX 是否允许申购                              XXXX 是否允许赎回                              XXXX 申购份额上限（单元：份）                        XXXX 赎回份额上限（单元：份）                        XXXX 单个账户当日累计申购上限（单元：份）                  XXXX 单个账户当日累计赎回上限（单元：份）                  XXXX 净申购份额上限（单元：份）                       XXXX 净赎回份额上限（单元：份）                       XXXX 单个账户当日净申购上限（单元：份）                   XXXX 单个账户当日净赎回上限（单元：份）                   XXXX   组合信息内容                 申购现款 赎回现款 证券代 证券简 股份数 现款替             申购替代      赎回替代 挂牌市                 替代保证金 替代保证金  码   称   量  代记号              金额        金额   场                  率(%)  率(%)  x      x   x    x    x     x     x    x    x      评释：申购赎回清单的模式可根据深圳证券交易所的系统升级相应治愈，具躯壳式以深 圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 或者指数编制单元、干系证券、期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法料想并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、 收集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。 舛错、基金份额参考净值计较舛错。      发生上述除第 4 项和第 5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金 管理东谈主应实时还原申购业务的办理，并依摄影关规则在规则媒介公告。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 舛错、基金份额参考净值计较舛错。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 利益的情形时。 或者指数编制单元、干系证券、期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法料想并不可阻抑的情形，包括但不限于系统故障、 收集故障、通信故障、电力故障、数据舛错等。   发生上述第 5 项和第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况 排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依摄影关规则在规则媒介公告。   基金合同见效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开 放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理 东谈主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并在本基金的基金合同和 招募评释书中赐与更新，无用召开基金份额捏有东谈主大会审议。   在条件允许时，在不违犯法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管理东谈主可敞开投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数 倍进行申购。基金管理东谈主有权制定集合申购业务的干系司法。   在对份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主也可采用其他合理的申 购方式，并于新的申购方式来源推广前赐与公告。   基金管理东谈主指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，两边需强硬书面寄予代理 左券，并报中国证监会备案。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系良友，对于 合乎条件的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、 监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   如干系法律律例允许基金管理东谈操纵理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和 实施相应的业务司法。   若基金管理东谈主推出以本基金为目的 ETF 的蚁合基金，本基金可根据执行情况需要向本 基金的蚁合基金通畅迥殊申购，不收取申购用度。  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证 监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                  §10 基金的投资   精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度的统统值阻抑在 0.2%以内，年化追踪舛讹阻抑在 2%以内。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地终了基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏执他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、所在政府债券、可颐养债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币商场用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融用具的 投资比例依照法律律例或监管机构的规则推广。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东谈主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资畛域或治愈上述投资品种的投资比例。   本基金接纳完全复制标的指数的方法，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份股组成偏执权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应治愈。   当标的指数编制方法治愈、成份股偏执权重发生变化（包括成份股发生配送股、增发、 临时调入及调出等），或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响 时，或因某些迥殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数 时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行恰当变通和治愈，从而使得投资组合精好意思地追踪 标的指数。本基金的风崎岖抑目的是追求日均追踪偏离度的统统值不跳动 0.20%，年追踪 舛讹不跳动 2%。   本基金管理东谈主主要根据标的指数的成份股组成偏执权重构建股票投资组合，并根据指 数成份股偏执权重的变动而进行相应治愈。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   （1）股票投资组合构建   本基金接纳完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏执权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在相反，若出现较为迥殊的情况（例如成 份股停牌、股票流动性不及以偏执他影响指数复制成果的身分），本基金将接纳替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛讹。本 基金所接纳替代法治愈的股票组合应合乎投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%的投资比例限定。   （2）股票投资组合的治愈   本基金所构建的股票投资组合原则上根据标的指数成份股组成偏执权重的变动而进行 相应治愈，本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限定、申购赎回变动情况、 股票增发身分等变化，对其进行实时治愈，以保证基金份额净值增长率与标的指数同期收 益率之间的高度正干系和追踪舛讹最小化。基金管理东谈主应当自基金合同见效日起 6 个月内 使本基金的股票投资组合比例合乎基金合同的约定。   根据标的指数的治愈司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治愈。   A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份股在指数中权重的 步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而有用追踪标的指 数；   C．根据法律、律例和基金合同的规则，成份股在标的指数中的权重因其他迥殊原因发 生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行恰当变通和治愈，勤奋缩短追踪舛讹。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加 合理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以商场利率趋势研判为主，基 于对宏不雅经济环境的真切研究和基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提 下，天真运用目的久期策略、收益率弧线策略和利差套利策略等对债券品种进行主动投 资。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体畛域和 风险所有这个词决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述研究证券商场和期货商场运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研究国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。   资产支捏证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率偏执它附加条目等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、商场流动性分析 和信用评级支捏的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资 产支捏证券。   为更好地终了投资目的，在加强风险留神并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资 的杠杆作用，缩短因申购变成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比 例。若干系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则，以符 合上述法律律例和监管要求的变化。   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支 捏证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跳动其种种资产支捏证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20％；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的畛域；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳动基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。 因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不 合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不 合乎该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；   （17）法律律例及中国证监会规则的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限定、或成份股市 场价钱变化等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起来源。   若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行阻抑东谈主或 者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推广。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。关键关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的规则推广。   本基金的标的指数为中证云计较与大数据主题指数。   改日若出现标的指数不合乎《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有规则的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会讲述并 提倡处罚决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   本基金的功绩比拟基准为：中证云计较与大数据主题指数收益率   若是本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应治愈。功绩比拟基准 的治愈根据标的指数的变更圭表推广。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐明，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   招商中证云计较与大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理 有限公司的董事会及董事保证本讲述所载良友不存在子虚纪录、误导性述说或关键遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本投资组合讲述所载数据结果 2024 年 12 月 31 日，来源于《招商中证云计较与大数据 主题交易型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度讲述》。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金总资产的比例     序号          技俩        金额（元）                                                （%）             其中：股票          167,350,580.66         97.70             其中：债券                       -             -                 资产支捏证券                  -             -             其中：买断式回购的                   -             -             买入返售金融资产                金共计      注：此处的股票投资项含可退替代款估值升值。                                                  金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产净值比例        代码           行业类别      公允价值（元）                                                      (%) A              农、林、牧、渔业                      -              - B              采矿业                           -              - C              制造业               52,262,621.76          30.98 D              电力、热力、燃气及                     -              -                水分娩和供应业 E              建筑业                           -              - F              批发和零卖业                        -              - G              交通运输、仓储和邮                     -              -                政业 H              住宿和餐饮业                        -              - I              信息传输、软件和信        114,987,101.55          68.17                息工夫服务业 J              金融业                           -              - K              房地产业                          -              - L              租出和商务服务业                      -              - M              科学研究和工夫服务                     -              -                业 N              水利、环境和大家设                     -              -                施管理业 O              住户服务、修理和其                     -              -                他服务业 P              种植                            -              - Q              卫生和社会作事                       -              - R              文化、体育和文娱业                     -              - S              概述                            -              -                共计               167,249,723.31          99.16                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例        代码          行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A             农、林、牧、渔业                     -             - B             采矿业                          -             - C             制造业                91,432.55            0.05 D             电力、热力、燃气及                    -             -               水分娩和供应业 E             建筑业                          -             - F             批发和零卖业                       -             - G             交通运输、仓储和邮             9,424.80          0.01               政业 H             住宿和餐饮业                       -             - I             信息传输、软件和信                    -             -               息工夫服务业 J             金融业                          -             - K             房地产业                         -             - L             租出和商务服务业                     -             - M             科学研究和工夫服务                    -             -               业 N             水利、环境和大家设                    -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                    -             -               他服务业 P             种植                           -             - Q             卫生和社会作事                      -             - R             文化、体育和文娱业                    -             - S             概述                           -             -               共计                100,857.35            0.06      本基金本讲述期末未捏有港股通投资股票。 投资明细                                                金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产      序号     股票代码     股票称呼   数目（股）     公允价值（元）                                                    净值比例                                                     （％） 投资明细                                          金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产                                    公允价值  序号     股票代码    股票称呼   数目（股）                        净值比例                                    （元）                                                     （％）  本基金本讲述期末未捏有债券。  本基金本讲述期末未捏有债券。 资明细  本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。   本基金本讲述期末未捏有贵金属。   本基金本讲述期末未捏有权证。   本基金本讲述期末未捏有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体畛域和 风险所有这个词决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述研究证券商场和期货商场运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种遴荐，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研究国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的 久期，缩短投资组合的举座风险。   本基金本讲述期末未捏有国债期货合约。    本讲述期内，本基金投资国债期货合乎既定的投资政策和投资目的。    讲述期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在讲述编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东谈主民币元        序号              称呼          金额（元）    本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可颐养债券。    本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。                                        金额单元：东谈主民币元                       流通受限部         占基金资产                                               流通受限情  序号    股票代码    股票称呼   分的公允价         净值比例                                                况评释                        值（元）          （%）                                               限                                               限                                               限                                               限                                               限                                   §11 基金的功绩          基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并未便是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐明。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。          本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率圭臬差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至           11.27%    2.12%      8.99%          2.15%    2.28%   -0.03%           注：本基金合同见效日为 2021 年 3 月 25 日。                   §12 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏执他 资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                 §13 基金资产估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例规则需要对 外流露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、债券、繁衍用具、资产支捏证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过响应公允 价值的，支吾报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，若是该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限定手脚特征研究。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治愈并确定公允 价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生关键变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 关键变化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责任东谈主应当对由 于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫 水平无法料想、无法幸免、无法招架，则属不可抗力，按照下述规则推广。   由于不可抗力原因变成投资者的交易良友灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值舛错责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方支吾更正的情况向相关当事 东谈主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍支吾估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值舛错治愈接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。 时； 值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日交易结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值舛错处理。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、恰当、合理的措施进行 查验，然而未能发现该舛错而变成的基金份额净值计较舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主应 免除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或松开由此变成的 影响。                 §14 基金的收益与分拨 时，基金管理东谈主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违犯法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可对基金收益分拨的相关业务司法进行治愈，并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。                    §15 基金用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“15.2、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应左券规则， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的规则代扣代缴。                §16 基金的管帐与审计 如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关规则编制基金管帐报表； 式证据。 法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介公告。                §17 基金的信息流露 《流动性风险管理规则》、《基金合同》偏执他相关规则。干系法律律例对于 信息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和 罪犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的用以进行信息流露的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息良友。 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相称评释外，货币单 位为东谈主民币元。   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具良友概要 有东谈主大会召开的司法及具体圭表，评释基金家具的特性等触及基金投资者关键利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具良友概要信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在 三个作事日内，更新基金家具良友概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东谈主不再更新基金家具良友概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具良友概要、基金合同和托管左券登载在 规则网站上，其中基金家具良友概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规则网站上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个 作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书教导性公 告登载在规则报刊上。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 2 个作事日将基金份额折算日公告登载 于规则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将在 3 个工 作日内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  （六）申购赎回清单  在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通过规则网 站、申购赎回代理机构以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。  （七）基金净值信息  《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且来源办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在基金份额上市交易后或来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个敞开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点流露敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （八）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述  基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在规则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在规则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度 讲述登载在规则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。  如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他紧要信息” 项下流露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。  基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合伙产情况偏执流动性风险 分析等。  （九）临时讲述   本基金发生关键事件，相关信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影 响的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 关键行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 生变更； 价； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信 息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相关情况立即讲述基金上市交 易的证券交易所。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐讲述   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讲述。计帐讲述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上， 并将计帐讲述教导性公告登载在规则报刊上。   （十三）投资资产支捏证券信息流露   基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支捏证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度讲述中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十四）投资股指期货信息流露   基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等 文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目的等。   （十五）投资国债期货信息流露   基金管理东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新） 等文献中流露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资目的等。   （十六）参与融资和转融通证券出借交易信息流露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年 度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中流露参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就讲述期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的关键关联交易事项作念详备评释。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息流露内容 与模式准则等律例以及证券交易所的自律管理司法的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲述、更 新的招募评释书、基金家具良友概要、基金计帐讲述等公开流露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金只需遴荐 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，升迁信息流露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然而其他大家媒介不得早于规则媒介和基金上市交易的证券交易所网站 流露信息，何况在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金粗浅投资操作的 前提下，自主升迁信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的干系 规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金干系信息：                   §18 风险揭示   本基金投资于证券商场，由于举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响 从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律律例的变化对质券商场产 生一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会径直导致债券商场的价钱和收益率变动，同期也影响到证券市 场资金供求景象，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化将径直影响证券价 格和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款款式来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下落，从而使基金的执行投资收益下落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险。   商场利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东谈主或进款银行出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主 信用质料缩短导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券交易敌手因负约而产生的证 券交割风险。   基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等主不雅因 素的限定而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务经由成就欠妥导致交易推广经由不运动，交易指示的推广产生偏 差或舛错，或者由于专门或关键过错未能实时准确推广交易指示，过后也未能实时文告相 关东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、收集系统、计较机或交易软件等发生工夫故障或瘫痪等情况而无法正 常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风险，或者由于操作 过程效率低下或东谈主为审定和舛错而产生的操作风险。   因业务东谈主员谈德步履违章产生的风险，如内幕交易，诓骗步履等。   本基金的流动性风险主要体当今基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资东谈主赎回对价的风险。   （1）本基金最小申购、赎回单元成就较高，中小投资者只可在二级商场上按交易价钱 卖出基金份额。   （2）基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证商场交易一定活跃；基金的交易可 能因各式原因被暂停，当基金不再合乎干系上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。 然而，基金的二级商场交易价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折 价）基金份额净值。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 与此同期，本基金严格阻抑流通受限资产的投资比例。敞开式证券投资基金具有较高的流 动性，在粗浅情况下，其逐日敞开申购、赎回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错 逍遥本基金日常的投资管理需要及支吾赎回的资金调拨需求。但在极点的、迥殊的商场情 况下，若证券投资基金行业遍及靠近流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性 风险也将在一定进度上影响本基金的资产变现智力及赎回款项支付智力。   本基金为交易型敞开式基金，将依据商场最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量躲藏遍及赎回导致的流动性风险。若是出现流动性风险，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理用具，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援手措施，包括但不限于暂 停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等用具的情形、圭表见招募评释书“基金份额 的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的干系规则。若本基金暂停赎 回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对 价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、圭表见招募评释书“基金资产估值”之 “暂停估值的情形”的 干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法线路本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金， 或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   同期基金管理东谈主将时刻留神可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护捏有东谈主的利益。实施备用流动性风险管理用具的决策圭表依照基金管理东谈主流动性风险管 理轨制的规则办理。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能无法按基金合同约定的 时限支付赎回对价。   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与通盘这个词股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计算景象、投资东谈主心 理和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合或承担冲击成 本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等费的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管贤达力，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机遴荐等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制偏执他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 目的的数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值阻抑在 0.2%以内，年化追踪舛讹阻抑在 2%以内， 但因标的指数编制司法治愈或其他身分可能导致追踪舛讹跳动上述畛域，本基金净值阐明 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会讲述并提倡处罚决策，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与干系商场阐明 存在相反，影响投资收益。   基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，可能存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值，并由深圳证券交易所在交易时辰内发布，供投资东谈主交易、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可能存在相反，基金份额 参考净值计较可能出现舛错，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投资决策可能导致损失， 需投资东谈主自行承担。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等身分影响本基金   二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单 的内容与模式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风 险。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额弗成接续进行二级商场交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代 比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的富饶的成份股，导致申购失败的风险。   基金管理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等身分治愈最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。  本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或阻隔， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。  （2）登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银凑合轨制，对投资东谈主基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自 于证券交易所偏执他代理机构。  （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏执他代理机构可能负约，导致基金或投资 东谈主利益受损的风险。  干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因里面阻抑存在过失或者东谈主为身分变成操 作空幻或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违章交易、诓骗 步履及交易舛错等风险。  本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。资产支捏证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理东谈主将本着严慎和控 制风险的原则进行资产支捏证券投资，请基金份额捏有东谈主关切包括投资资产支捏证券可能 导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈， 偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值有 可能使基金资产靠近损失风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平 仓，可能给投资带来损失。  国债期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算制 度，若是莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来关键损 失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：(1)流动性风险：靠近 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中， 交易敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险透露进度也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产变成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券 商场遍及规章等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配锻真金不怕火。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法粗浅作事，从而影 响基金的各项业务按粗浅时限完成。        §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当阻隔： 邻接的； 动之外的身分以致标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐讲述于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最 低期限。              §20 《基金合同》的内容节录   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购、赎回或颐养央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓动权利，为基金的利益驾驭因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、律例、深圳证券交易所及基金登记机构干系业务司法、文告、 指南的规则以及本基金合同的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回和非交易过 户等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出的方 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，履行信息流露及讲述义务；   （12）保守基金生意玄机，不流露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主流露，向审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系良友，保 存年限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时辰发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应呈报中国证 监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、资料尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备富饶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则另有规则外， 在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主流露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，评释基金管理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未推广《基 金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系良友，保存年限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并文告基 金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）推广见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募评释书、基金家具良友概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时驾驭权利和履行义务；   （4）缴纳认购基金份额的款项或认购股票，托付基金申购对价及法律律例和基金合同 所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金升天或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推广见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额捏有东谈主大会由本基金的基金份额捏有东谈主和本基金蚁合基金的基金份额捏有东谈主 组成，上述两类捏有东谈主不错寄予其正当授权代表参会并表决。除法律律例另有规则或基金 合同另有约定外，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额为一参会份额，每一参会 份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的 ETF，且基金管理东谈主与本基金基金管理东谈主一致的蚁合基金的基金合 同见效，鉴于本基金和 ETF 蚁合基金的干系性，ETF 蚁合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所 捏有的 ETF 蚁合基金的份额出席或者录用代表出席本基金的份额捏有东谈主大会并参与表决。 在计较参会份额和计票时，ETF 蚁合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，ETF 蚁合基金捏有本基金份额的总额 乘以该捏有东谈主所捏有的 ETF 蚁合基金份额占 ETF 蚁合基金总份额的比例，计较结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每 一参会份额领有对等的投票权。   ETF 蚁合基金的基金管理东谈主不应以 ETF 蚁合基金的口头代表 ETF 蚁合基金的全体基 金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份驾驭表决权，但可接受 ETF 蚁合基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄赐与 ETF 蚁合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基 金份额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基 金份额捏有东谈主大会的，须先免除 ETF 蚁合基金基金合同的约定召开 ETF 蚁合基金的基金 份额捏有东谈主大会，ETF 蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，由 ETF 蚁合基金的基金管理东谈主代表 ETF 蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召 开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，以届时有用的法律律例为准。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、畛域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所阻隔上市的除 外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、干系证券交易所或者登记机构的干系业务司法以及中国证监 会的干系规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的畛域 内，住手某类基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别、或者治愈相关认购、申 购、赎回、基金交易、非交易过户等业务司法；   （6）本基金的蚁合基金采用迥殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；治愈申购赎回清单的内容， 治愈申购赎回清单计较和公告时辰或频率；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在规则时辰内未能作出版面回话，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定时辰内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的或在规则时辰内未能作出版面回话，单 独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、骚扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额捏有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、表 决观念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主捏有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解合乎法律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告等干系公告中指定的其他款式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文告等干系公告中指定的其他款式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公布干系 教导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决观念的，不影响表 决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决观念或授 权他东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的寄予东谈主 捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解合乎法律律例、《基金合同》和会议 文告的规则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 他方式召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 出席会议并表决，授权方式可接纳书面、收集、电话、短信或其他非书面方式等，具体方 式在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相称决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释注解，不然提交合乎会议 文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告规则 的表决观念视为有用表决，表决观念隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大瓦解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议来源后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议来源后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推广见效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事圭表和表决条件等 内容，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例、监管规则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该部老实容 进行修改或治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （一）基金收益分拨原则 时，基金管理东谈主不错进行收益分拨。 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值。   在不违犯法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可对基金收益分拨的相关业务司法进行治愈，并实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （三）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应左券规则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金 财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的规则代扣代缴。   （一）投资目的   精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。本基金力图将日均追踪偏离 度的统统值阻抑在 0.2%以内，年化追踪舛讹阻抑在 2%以内。   （二）投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地终了基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏执他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、所在政府债券、可颐养债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币商场用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系规 定）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货 合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融用具的 投资比例依照法律律例或监管机构的规则推广。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限定， 基金管理东谈主在履行恰当圭表后，不错将其纳入投资畛域或治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支 捏证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 跳动其种种资产支捏证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20％；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％；   （10）基金参与国债期货交易的，在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值， 不得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比 例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上 一交易日基金资产净值的 30%；   （11）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务，则在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：①参与转融通证券出借 业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的畛域；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得跳动基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。 因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不 合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不 合乎该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资畛域保捏一致；   （17）法律律例及中国证监会规则的其他投资限定和《基金合同》约定的其他投资比例 限定。   除上述（6）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限定、或成份股市 场价钱变化等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起来源。   若是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后 的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限定，但需提前公告。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行阻抑东谈主或 者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推广。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。关键关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定或按照变更后的规则推广。   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生关键变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了 关键变化的，接纳估值工夫确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算 价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐主要责任方。就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金份额上市交易前且来源办理基金份额申购或者赎回前，基 金管理东谈主应当至少每周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚 于每个敞开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点流露敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的； 动之外的身分以致标的指数不合乎要求及法律律例、监管机构另有规则的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐讲述于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳海外仲裁院（深 圳仲裁委员会）届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、资料、尽责地履行 基金合同规则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之目的不包括香港相称行政区、澳门相称行政区 及台湾地区法律）统领。   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或盖印并在募蚁集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证据后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。 场面和营业场面查阅。                  §21 《托管左券》的内容节录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织款式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   计算畛域：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续计算   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东谈主：赖想斯   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：12,926,776,029 元东谈主民币   存续期间：捏续计算   研究电话：95548-3   计算畛域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资筹商；与证券交易、证券投资行为相关的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 家具；股票期权作念市。   存续期间：无尽期    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履驾驭监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地终了基金的投资目的，本 基金可能会少量投资于非成份股（包括国内照章刊行上市的主板、中小板、创业板偏执他中 国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机 构债券、政府支捏债券、所在政府债券、可颐养债券（含可分离交易可转债）、可交换债券）、 货币商场用具、同行存单、债券回购、资产支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系规 定）。    本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资畛域。 行监督。    （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于其他金融用具的投资比例依照法律律例 或监管机构的规则推广。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履行恰当圭表后， 不错治愈上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限定： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 证券畛域的 10%； 资产支捏证券，不得跳动其种种资产支捏证券共计畛域的 10%； 产支捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得跳动基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金捏有的股票总市值的 20％；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20％； 得跳动基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动 基金捏有的债券总市值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一 交易日基金资产净值的 30%； 不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日终在 扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一 倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳 入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的畛域；②参与转融通证券出借业务的单只 证券不得跳动基金捏有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿 元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。 因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不 合乎本条上述规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致； 制。   除上述 6）、14）、15）、16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限定、或成份股商场价钱变 化等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起来源。   若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定，但需提前公告。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或治愈上述不容性规则，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限定或按照治愈后的规则推广。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行阻抑东谈主或 者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交易的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推广。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。关键关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风崎岖抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券商场遴荐交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系规则，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风崎岖抑轨制，留神流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命干系轨制、流动性风险处 置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布关键音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风崎岖抑轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金管理东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个作事日将上述良友书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个作事日 内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息 的信得过、圆善，并于拟推广投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有富饶的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信 息。基金托管东谈主合计上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流通 受限证券前就该风险的排斥或留神措施进行补充书面评释，并保留查察基金管理东谈主风险管 理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查良友的权利。不然，基金托管 东谈主有权断绝推广相关指示。因断绝推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何责任，并有权讲述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。若是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 力等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应司法确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由干系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违犯法律律例、《基金合同》、 本托管左券偏执他相关规则时，应实时以书面款式文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文告后应鄙人一个作事日前实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证，评释违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违犯法律律例、行业自律性规则或《基金合同》或本托管左券偏执他 相关规则而以致投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易圭表尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯相关法律律例规则或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝推广，立 即文告基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易圭表依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯相关法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管理东谈主，并讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时辰内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供干所有这个词据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键违章步履，应立即讲述中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无耿介事理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本左券规则驾驭监督权，或采用 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核 基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本托管左券偏执他相关规则时，基金管理东谈主应实时以书面款式文告基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面款式向基金管理东谈主发出回函，说 明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合 基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供基金管理东谈主核查托管财产的完 整性和信得过性，在规则时辰内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键违章步履，应立即讲述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主无耿介事理，断绝、拦阻基金管理东谈主根据本左券规则驾驭监督权，或采用 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   （一）基金财产守护的原则 《基金合同》及本左券另有规则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文告基金管理东谈主采用措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓喻住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有 东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规则的，由基金管理东谈主在法如期限内聘任合乎 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的 验资讲述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。同期，基金管理 东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股 票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相 一致。 构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有 权东谈主名章。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。 例》、《对于大额现款支付管理的文告》、《支付结算办法》以偏执他干系规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 责。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所触及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以家具口头 在中国证券登记结算有限责任公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券 交易所进行基金申赎所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限责任公司的规则推广。 关账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行拆 借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登 记结算机构的相关规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场清 算所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券商场债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东谈主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东谈主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的来源资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码 重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系良友变更后实时将变更的良友提 供给基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律律例和本左券的约定协商后开立。新账户按相关 规则使用并管理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行强硬总体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行强硬具体进款左券，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。进款左券须约 定将托管东谈主为同族具开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行王人 不得将进款本息划往任何其他账户。   为留神迥殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的相关有价凭证的守护   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用阻抑的证券不承担守护责任。   （十）与基金财产相关的关键合同及相关凭证的守护   基金托管东谈主按照法律律例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的关键合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关关键合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的关键合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份蓝本的原件。关键合同的守护期限为《基金合同》阻隔后 15 年，法律律例或监 管司法另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同传真件并加盖 公章，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。法律律例另有规则的，从其规 定。   基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏执他法律、律例的规则。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份 额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认 可的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基金相关的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、繁衍用具、资产支捏证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及关键变化身分，治愈最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生关键变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，接纳估值工夫确定公允价值。 的资产支捏证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质 押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。   （3）天下银行间债券商场交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日 结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估 值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的干系规则进 行估值。   （8）捏有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）干系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、圭表及相 关法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明 原因，两边协商处罚。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的责任东谈主应当对由 于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫 水平无法料想、无法幸免、无法招架，则属不可抗力，按照下述规则推广。   由于不可抗力原因变成投资者的交易良友灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担 补偿责任；若估值舛错责任方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方支吾更正的情况向相关当事 东谈主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍支吾估值舛错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的畛域内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值舛错治愈接纳尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 若是行业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益 的原则进行协商。   （3）由于本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚弗成达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说光泽，按基金管理东谈主的建议推广，由此给基金寄予东谈主和基金财产变成的损失， 由基金管理东谈主负责赔付。   （4）若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净值出错且变成基金份 额捏有东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费和托管费的比例各自承担相应 的责任。   （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的计较结果，固然多 次再行计较和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时流露净值的情形，以基金管理东谈主的 计较结果对外流露，由此给基金寄予东谈主和基金变成的损失，基金托管东谈主赐与免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息舛错，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍不 能发现该舛错，进而导致净值计较舛错变成基金寄予东谈主的损失，以及由此变成以后交易日 净值计较顺延舛错而引起的基金寄予东谈主的损失，由提供舛错信息确当事东谈主一方负责补偿。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本左券约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的舛讹不手脚基金资产估值舛错处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司等级三方机构发送的数据舛错或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、恰当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该舛错而变成的基金份额净值计较舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主 应免除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或松开由此变成 的影响。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 值工夫仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独处时成就、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生关键变更 的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招 募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募评释书。季度讲述应在季度结果之日起 15 个作事日内赐与公告；中 期讲述在管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度讲述在管帐年度终了后三个月内予 以公告。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将相关报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个作事日内完成复核，并将复核结果 书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书或进行电子证据，两边各自留存一份。若是 基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印 证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时教导。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前干系司法分别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错接纳电子或文档 的款式。基金登记机构的守护期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法 规、监管机构另有规则的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东谈主应将相关良友送交基金托管 东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按有 关律例规则各自承担相应的责任。   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金紧要事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发寿辰后十个作事日内提交。   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港相称行政区、澳 门相称行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商处罚。但若自一方书面提倡协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的， 则任何一方有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据提交仲裁时该会的仲 裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师费由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、 资料、尽责地履行《基金合同》和《托管左券》规则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权 益。   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何轻松。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被烧毁、停业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被烧毁、停业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组谐和给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐讲述于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规则的最 低期限。                §22 对基金份额捏有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应治愈。   基金份额捏有东谈主通过招商基金网站，可享受资讯查询、在线筹商、热门问题查询、理 财刊物查阅等服务，并可提交投诉与建议。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务，基金份额捏有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额捏有东谈主可通过该热线享受业务筹商、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金天下谐和客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额捏有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的观念簿、基金公司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投 诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公 司承诺在 24 小时之内作念出回复。对于非作事日提倡的投诉，将在顺延的作事日当日进行回 复。                    §23 其他应流露事项 序号                    公告事项                   公告日历       良友概要更新       募评释书（二零二四年第一号）       度讲述       良友概要更新       场内申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       理旗下基金销售业务的公告       期讲述       放式指数证券投资基金主流动性服务商为一般流动性服务商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       申购赎回代办券商的公告       任公司鼓动变更的公告           §24 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印 件，但应以本基金招募评释书的蓝本为准。                 §25 备查文献  投资者若是需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构央求查阅 以下文献： 的文献                                  招商基金管理有限公司

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